中国经济网北京4月21日讯 深交所网站近日透露对于对申万宏源证券承销保荐有限职守公司、秦明正、王鹏罗致约见语言自律监管措施的决定(审核中心监管函〔2025〕9号)。

2020年12月17日，深交所受理了海诺尔环保产业股份有限公司(以下简称海诺尔)初度公设置行股票并在创业板上市的苦求。申万宏源证券承销保荐有限职守公司(以下简称申万宏源)为样貌保荐东说念主，秦明正、王鹏为样貌保荐代表东说念主。2024年7月23日，因海诺尔苦求除去刊行上市苦求文献，深交所决定闭幕审核。

深交所现场督导发现，海诺尔存在研发参加筹划里面放弃扩充不到位、研发用度归集及管帐措置不圭表等情形，申万宏源、秦明正、王鹏在捏业进程中未赐与充分珍爱并审慎核查，发表的核查看法不准确。此外，申万宏源、秦明正、王鹏还存在核查底稿归集不齐全、核查把柄材料取得不充分等问题。

监管函透露，申万宏源、秦明正、王鹏的上述看成违背了深交所《股票刊行上市审核司法》(以下简称《审核司法》)第二十七条、第三十八条第二款的章程。

深交所请申万宏源筹划负责东说念主及秦明正、王鹏经受约谈。

深交所暗示，申万宏源应当罗致切实措施进行整改，对照筹划问题进行里面追责，并自收到函件之日起二十个往还日内提交经保荐业务负责东说念主、质控负责东说念主、内核负责东说念主署名并加盖公司公章的书面整改汇报。

以下为原文：

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对于对申万宏源证券承销保荐有限职守公司、秦明正、王鹏罗致约见语言自律监管措施的决定

审核中心监管函〔2025〕9号

申万宏源证券承销保荐有限职守公司、秦明正、王鹏：

2020年12月17日，本所受理了海诺尔环保产业股份有限公司(以下简称海诺尔)初度公设置行股票并在创业板上市的苦求。申万宏源证券承销保荐有限职守公司(以下简称申万宏源)为样貌保荐东说念主，秦明正、王鹏为样貌保荐代表东说念主。2024年7月23日，因海诺尔苦求除去刊行上市苦求文献，本所决定闭幕审核。

本所现场督导发现，海诺尔存在研发参加筹划里面放弃扩充不到位、研发用度归集及管帐措置不圭表等情形，你们在捏业进程中未赐与充分珍爱并审慎核查，发表的核查看法不准确。此外，你们还存在核查底稿归集不齐全、核查把柄材料取得不充分等问题。

你们的上述看成违背了本所《股票刊行上市审核司法》(以下简称《审核司法》)第二十七条、第三十八条第二款的章程。

鉴于上述事实和情节，根据《审核司法》第七十二条、第七十四条第三项以及本所《自律监管措施和次第贬责实施主义》等关联章程，本所上市审核中心决定对申万宏源、秦明正、王鹏罗致约见语言的自律监管措施。

请申万宏源筹划负责东说念主及秦明正、王鹏于2025年4月22日佩带灵验身份证件到本所(地址：深圳市福田区深南大路2012号)经受约谈。

你们应当引合计戒，严格谨守法律步调、保荐业务捏业圭表和本所业务司法的章程，诚挚守信、尽力尽职，精致现实保荐责任，切实莳植捏业质地，保证招股讲明书和出具文献的委果、准确、齐全。申万宏源应当罗致切实措施进行整改，对照筹划问题进行里面追责，并自收到本函件之日起二十个往还日内向本所提交经保荐业务负责东说念主、质控负责东说念主、内核负责东说念主署名并加盖公司公章的书面整改汇报。

深圳证券往还所上市审核中心

2025年4月15日